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中国证监会行政处罚决定书(宁夏大元化工股份有限公司、邓永新、洪金益等5名责任人员)

201514

伙伴:宁夏大元化学工程股份股份有限公司(以下略语大元股份),住处:佳恩南区宁夏银川经济技术开发区8,法定代理人罗俊

邓永新,男,19741月出现,时为大元股份现实把持人,住所:岳阳华容县

洪金毅,男,19558月出现,省掉大元股份董事长,住所:湖南省长沙岳麓区

郑本垫子,女,19728月出现,省掉大元股份董事,住所:辽宁大连沙河口区。

李志郝,男,19788月出现,省掉大元股份董事会second 秒,住所:黑龙江哈尔滨Dai Li区。

本着《样本唱片证券法》的顾虑规则,我会是对的对元股通讯透露非法行动终止了考察。、调查,禀承行政处分的规则向伙伴小报行政处分现实。、说辞、本着伙伴的使参与和伙伴的使参与。伙伴大元股份、洪金毅、郑本垫子未做出计划规定、答辩反对的话,未命令听证。邓永信没颁发当播音员。、答辩反对的话,命令听证,志愿者废听证专心致志。李志郝做出计划了规定、答辩反对的话,志愿者废当播音员和辩解,未命令听证。为了加盖于如今曾经考察过了。、审讯完毕。

经找到,大元股份在以下犯法现实:

一、大元股份分店新疆维吾尔自治区托里县世峰黄金矿业股份有限公司(以下略语世峰公司)20129月以4,450推销一万元6个矿权给新疆维吾尔自治区托里县北部的矿业股份有限公司(以下略语北部的矿业)的买卖组织关系买卖,但大元股份未在2012在年度公报中诚实地透露。。

20123月,大元股份开端处置2个水雷权和4找矿权。2012919日,大元股份董事会以为经过运动推销球体的主峰公司6北部的矿业的采矿权,让价4,450万元。本着考察日期,6个矿权因策略导致未对待过户常规。

本着营业登记通讯,北部的矿业于20115月独资发觉。2012522日,大元股份现实把持人邓永新相当该公司持股90%的基本的大成为搭档。

考察见,北部的矿业基本的次被结果给球体的主峰公司2,250一万元转学,1,950上海洪泽世纪投资额发展股份有限公司。邓永新未将其为北部的矿业大成为搭档的健康状况告语大元股份或董事会,20129月大元股份董事会在以为顾虑事项时,球体的主峰与北部的矿业暗中的买卖不被问候稀土元素的氧化物。,顾虑董事没预防开票。,暂时公报未透露北部的矿业A,大元股份2012年度公报没将北部的矿业列为单独聚会的。。

前述的买卖的净赚4,450万元,禀承大元股份对世峰公司持股52%计算,经过该笔关系买卖大元股份创造净赚2,314万元(大元股份2012归属于总公司的净赚1,数一百万美元)。

二、大元股份分店现在称Beijing大源益祥矿业投资额股份有限公司(略语笪元溢)20125月以996万元向现在称Beijing京通海投资额股份有限公司(以下略语京通海)收买贵州黔锦矿业股份有限公司(以下略语黔锦矿业)把正式送入精神病院股权的买卖组织关系买卖,但大元股份未在2012在年度公报中诚实地透露。。

20125月,大元股份和京通海签字《股权让同意》,现在称Beijing通海公司收买贵州锦矿业股权,买卖价996万元,满足大元一巷的后续买卖,结果996一万元到现在称Beijing通海。

本着营业登记通讯,景通海20021一个月的时间设置。201112月,邓永新的哥哥邓某祥相当基本的大成为搭档,并一直是公司的掌管。

考察见,大元股份和京通海签字《股权让同意》及相互关系买卖不是董事会以为,由大元股份原董事长洪金毅签字经过。2012521日,大元与好运运输996一万元到现在称Beijing通海。邓永新未将邓某祥把持京通海因此长距离的肩膀该公司监事等健康状况告语大元股份或董事会,大元股份2012年度公报未列为现在称Beijing同党的附设机构。。

过去的现实,涉案任职于求教于文件夹、专款同意、状况关涉的买卖记载、资产转变记载及其余的起监督作用的证明是,足以显示出特性。

邓永新作为大元股份现实把持人,不诚实地告语股票上市的公司,引致大元股份未按规则透露关系买卖事项,确实其为对大元股份通讯透露非法行动直接的许诺的掌管任职于;省掉大元股份董事长洪金毅、董事郑本垫子、董事会second 秒李志郝在以为2012在年度公报的董事会上,没买到有理的坚持到底。,无端的义务,另单独直接的许诺的人。

前述的行动违背本法第直觉十三个条规则。、直觉十六、直觉十八条通讯透露规则,组织《证券法》基本的百九十三个条所述的通讯透露非法行动。

本着伙伴的做错现实、所有权、以图表画出扣押与社会为害平均的,本着证券法的基本的百九十三个条规则,我会确定:

一、对大元股份授予正告,并遭受30一一一万元晴天;

二、给邓永信单独正告,并遭受30一一一万元晴天;

三、对洪金毅、郑本垫子、李志郝授予正告,并分开3一一一万元晴天。

过去的次要的自收到之日起即收到处分确定。15不日,将晴天汇至柴纳证券人的监督管理委任(柴纳将存入银行):中信广场将存入银行总店营业部,账号:7111010189800000162,从将存入银行直接的到财政部。,报应笔据的正本与每边的据以取名被发送到。伙伴对处分确定不满的人的,自收到该处分确定之日起60在柴纳必须穿戴的中专心致志行政复核,也自收到该处分确定之日起6行政程序该当在单独月内直接的提起。。重新考虑打官司期,前述的确定不终止使生效。。 

                                                  柴纳证监会                                                           2015714  

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