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南方原油证券投资基金托管协议

基金看管着:南方基金应用股份有限公司

基金托管人:奇纳河工商堆积股份股份有限公司

生产样本

基金托管协定第3方
基金托管协定的由于、大旨和原理5
基金托管人托管人责任感6
基金托管人对基金看管着的事情监视和支票 7
基金看管着对基金托管人的监视和支票11
基金特性保养12
指挥性的发送、鉴定并治理16
运输量及结算对待19
净资产价核算与核算22
0基金花费分派27
1传达阐明29
2基金费30
3基金大量不得不人完全契合32
4容纳基金33的互相牵连记载和标明
5代替基金看管着和基金托管人34人
6取缔法37
基金托管协定的7大替换、停止工作基金特性清算38
8违约责任感40
9争端处置42
0基金托管协定43的无效性
1签字基金托管协定44

托管协定每边
基金看管着
决议:南方基金应用股份有限公司
住宅:福田中央的富华路六号免税进口商务大厦31楼、32、33层全层
法定代劳人:吴万山
确立或使担保工夫:1998年3月6日
满意、喜欢设置和满意、喜欢设置:〔1998〕奇纳河贴纸监视应用手续费4
登记簿资金:3亿元
规划形式:有限责任感公司
经纪余地:基金募集;基金使好卖;资产应用和奇纳河一份买卖所容许的对立面事情
存续时刻:继续经纪
受话器: 0755-82763888
描写: 0755-82763889
使接触:Bao Wen遮住

基金托管人
决议:奇纳河工商堆积股份股份有限公司
登记簿地址:北京市西城区恢复街55号
确立或使担保工夫:1984年1月1日
法定代劳人:蒋健卿
登记簿资金:人民币35元,640,万元
痕迹受话器:010-66105799
使接触:洪渊
规划形式:股份股份有限公司
满意、喜欢设置和满意、喜欢设置:国务院《状态奇纳河人民堆积特意行使中央堆积本能机能的决议》(国发[1983]146 号)
存续时刻:继续经纪
资格证明书和基金托管数:奇纳河贴纸监视应用手续费和奇纳河人民堆积牲畜推销手续费
经纪余地:手感人民币存款、借出、同性随时可收回的贷款事情;中外结算;票据尊重、打折扣、转打折扣、各类外汇事情;代劳资产结算;预约信誉证和许可证;代劳使好卖;代劳发行、代劳承销品、内阁纽带的代劳补偿;收款事情;代劳贴纸授予基金清算事情(堆积一份买卖所);保险代劳事情;代劳策略堆积、本国内阁和国际财源机构借出事情;管箱姑息需求;发行财源纽带;购得内阁纽带、财源纽带;贴纸授予基金、作伴年金依赖于事情;作伴年金付托应用姑息需求;年金认为应用姑息需求;开式基金完全契合、会员费、申购姑息事情;生意信誉考察、商议、目击者作伴;借出接待报价;作伴、人称代名词理财商议姑息需求;规划或厕足其间银团借出;外汇存款;外汇借出;外汇可变化性;兔子洞外汇收入;外汇票据的尊重和打折扣;外汇专款;外汇许可证;发行、代劳发行、购得一份超越的贴纸。;自营、代客运输量;外汇衍生财源事情;堆积卡事情;受话器堆积、网上堆积、遥控器堆积事情;手感外汇结算、售汇事情;政府堆积业监视应用手续费满意、喜欢的对立面事情。

基金托管协定的由于、有意和原理
设置托管协定的由于
订立本协定的由于是《中华人民共和国贴纸授予基金法》(以下略语《基金法》)、贴纸授予传达阐明应用估量、有议论余地的发行贴纸授予基金应用估量、《合格境内机构授予者境外贴纸授予应用试用估量》(以下略语《试用估量》)及《状态实施〈合格境内机构授予者境外贴纸授予应用试用估量〉使关心成绩的环行的》(以下略语《环行的》)等互相牵连金科玉律和《南方原油贴纸授予基金基金和约》(以下略语《基金和约》)及对立面使关心药典。
设置托管协定的有意
订立本协定的有意是不含糊的南方原油贴纸授予基金(以下略语基金或本基金)基金托管人与基金看管着在基金特性的管、授予运作、净值计算、进项分派、与传达D使关心的好的、工作和责任感,确保基金资产担保,拘谨应用基金大量不得不人的法定利息。
设置托管协定的原理
基金看管着和基金托管人是在等式自愿的的如构筑起来的。、信义、完全拘谨应用法定利息的原理,经过合意,签字本协定。
除非本协定另有商定,本协定中应用的术语或略号具有与t相同的的观念。。
基金的本国资产,基金托管人可以许可证境外资产托管人实行其工作。,对海内资产管人承当应和责任感。向海的资产的管人实行其责任感。,由于毛病、因忽略等出现形成的特性失去。,基金托管人该当承当应和的责任感。。除非基金和约和托管协定另有药典。,境外资产托管人形成基金托管人违背THI的,基金托管人该当如法定的责任感承当应和的责任感。。

基金托管人托管工作
基金托管人该当如商定实行顺风的责任感:
1、拘谨应用不得不人受益,监视基金的日常授予行动和资产的交流和获取,以防撞见授予指挥性的或资产换成是私生的的、违规,奇纳河证监会该当即时向奇纳河证监会参考。、担保谈话;
2、基金资产的担保管,设置基金特性资金认为、贴纸认为及对立面授予所需解说,对自有资产和基金看管着懂得的资产举行应用;
3、即时环行的基金管理人(或其许可证的海内授予会诊医生);
4、监视基金如使关心金科玉律、托管协定药典的授予余地和限度局限;
5、如使关心金科玉律、基金管理人的象征(或其许可证境外授予),即时处置、交割安排;
6、监视基金净总值按使关心药典计算。、计算基金和约商定的办法。;
7、监视基金如使关心金科玉律、基金和约下的会员费、申购、姑息及对立面日常买卖;
8、监视基金如使关心金科玉律、《基金和约》决定并实施进项分派谋划;
9、鉴于基金席位的法度、法规、接管邀请、一份买卖所药典或推销全体与会者的药典以被信托者名或其任命的代劳人名完全契合资产;
10、基金看管着该当应用基金的互相牵连结算。、售汇、外汇收入、补偿与人民币结算事情;每月完毕后7个工作日内,向奇纳河证监会和担保谈话基金看管着境外授予使适应,鉴于国际出入相抵的使关心药典;
11、基金管理人得救划拨款项基金。、汇入、可变化性、外汇收入、付汇、资产换成、付托和买卖记载传达,容纳术语实足20年。;对立面基金托管教育活动的使关心传达该当容纳。;
12、基金法及互相牵连金科玉律及奇纳河贴纸、保险人在拘谨接管原理下药典的对立面工作。
基金海内资产的表示
基金的本国资产,基金托管人可许可证海内托管人实行其责任感。。鉴于授予金科玉律药典的境外托管人、接管邀请、一份买卖所药典、推销遵从及其初级和次级托管协定的生趣、管基金资产,实行基金清算工作。。海内托管人正实行责任感。,由于毛病、因忽略等出现形成的特性失去。,基金托管人该当承当应和的责任感。。决议海内托管人其做成某事哪第一有误会、治疗不当等治疗不当行动,应鉴于基金托管人与境外托管人暗做成某事协定的适用法度及局部的金科玉律和推销全体与会者决议。

基金托管人对基金看管着的事情监视和支票
基金托管人行使对授予行动的监视权

1、基金托管人该当按照使关心法度的药典手感。,顺风的资产的授予余地、授予目的接管。
基金可以授予以下财源生产或器:在已与奇纳河证监会签字双边接管通敌体谅照会的政府或地域贴纸接管机构完全契合登记簿的有议论余地的募集贴纸授予基金(以下略语“公募基金”,包含正视买卖的开式基金ETF;权益股、高级证券、全球存托校样与美国存托校样、实际情形依赖于证明;内阁纽带、公司纽带、可替换纽带、住房抵押单据证明遭受贴纸、经CH满意、喜欢的国际财源机构发行的贴纸;堆积存款、可让存款单、堆积尊重汇票、堆积票据、生意票据、回购协定、货币推销器,如短期内阁纽带。;财源衍生器(远期合约)、CHI满意、喜欢的外汇购得买卖的认股权证、接纳或获准进行选择、将来时的及对立面财源衍生器、结构性授予生产(通过作弊预先安排好卒的进项)、股权、信誉、商品目录、基金等素材挂钩的结构性生产)而且奇纳河证监会容许基金授予的对立面财源器。以防金科玉律或接管机构容许资产授予,基金管理人正治理特赞的顺序。,从此可使清楚地被人懂基金的授予余地。。
2、基金托管人鉴于使关心金科玉律的药典及《基金和约》的商定对下述基金投融资使成比例举行监视:
鉴于法度、法规和协定的药典,基金的授予资产使展开使成比例为:该基金是基金(FOF)做成某事基金。,授予于公募基金的使成比例不少于基金资产的80%。该基金专注于原油授予。,授予于原油基金的使成比例不少于本基金非现钞资产的80%。;一年内成熟或成熟的内阁纽带不得少于。为本基金和约的有意,原油基金是第一跟随原油球状的价钱的公共基金。。基金管理人将预约基金的授予科目余地。,基金接管人名单。
3、鉴于法度、法规和协定的药典,该基金的授予结成依照以下授予约束:

结成限度局限:
(1)超越80%的基金资产授予于公共基金。;授予于原油基金的使成比例不少于本基金非现钞资产的80%;
(2)基金不得形形色色的卵双胞家堆积的存款不得超越基金资产净值的20%。基金管认为存款不受上述的限度局限。本款所称堆积该当是中资生意堆积在境外设置的分支或在乍第一账目年度管辖的范围奇纳河证监会认可的信誉评级机构评级的境外堆积。
(3)基金不得形形色色的卵双胞科目(内阁)、国际财源规划发行的贴纸推销价。
(4)基金不得不与奇纳河证监会签字双边接管通敌体谅照会政府或地域超越的对立面政府或地域贴纸推销挂牌买卖的贴纸资产不得超越基金资产净值的10%,内侧不得不任一政府或地域推销的贴纸资产不得超越基金资产净值的3%。
(5)基金看管着应用的且由本基金托管人托管的整个基金不得不得形形色色的卵双胞机构10%下具有选举权的贴纸发行完全的。
上述的授予使成比例该当计算。,同时该当完全地计算全球存托校样与美国存托校样所代表的根底贴纸,并假定行使股权认股权证应予行使。。
(6)基金不得不的非游资的推销价不得超越。
在前的非机动性资产是用指摸弄度或基金和约药典的市价向上弹贴纸而且奇纳河证监会确信的对立面资产。
(7)每只境外基金授予使成比例不超越基金资产净值的20%。授予海内伞基金,伞型基金应被涉及基金。。
(8)基金看管着应用的且由本基金托管人托管的整个基金不得不无论哪一个一只境外基金,向海的基金的总大量不超越20%。。
基金超越授予使成比例限度局限,该当在超越使成比例后30个工作日内采用有理的生意办法减仓以契合授予使成比例限度局限邀请,只是,奇纳河证监会药典的特别使适应除外。。证监会鉴于贴纸推销开展或基金具体使适应,上述的授予使成比例可以校准。。

财源衍生品授予:
授予时,基金应坚持顺风的药典:
(1)本基金的财源衍生品整个敞开的不得高于基金资产净值的100%。
(2)该基金授予于将来时的的初始确保金。、授予接纳或获准进行选择补偿或收藏的接纳或获准进行选择费、授予对立面买卖衍生品补偿的初始费的租费不得高于基金资产净值的10%。
(3)基金授予远期合约。、掉换等对立面买卖财源衍生品,应姑息以下邀请:
拿厕足其间买卖的对方方(中资生意堆积除外)该当具有不少于奇纳河证监会认可的信誉评级机构评级。

基金可以厕足其间贴纸贷款和买卖。,该当遵从顺风的药典。:
拿厕足其间买卖的对方方(中资生意堆积除外)该当具有奇纳河证监会认可的信誉评级机构评级。

基金可以如整齐的的打手势厕足其间回采购卖。、反向回采购卖,该当遵从顺风的药典。:
拿厕足其间正回采购卖的对方方(中资生意堆积除外)该当具有奇纳河证监会认可的信誉评级机构信誉评级。

基金不得授予顺风的资产:
(1)对立面基金的资产;
(2)痕迹基金;
(3)授予于上述的两只基金的伞型基金子基金。。

取缔行动:
付定金保留基金大量不得不人的法定利息,基金特性不得用于顺风的授予或许教育活动:
(1)不动产的采购;
(2)采购实际情形抵押单据借出;
(3)采购宝贵金属或宝贵金属证明。;
(4)采购实际性商品;
(5)除姑息外。、买卖、清算及对立面暂时行动。,由上位借现钞。暂时行动专款的使成比例不得超越1。;
基金看管着该当自基金和约见效之日起6个月内使基金的授予结成使成比例契合基金和约的商定。在上述的时刻,基金的授予余地该当如。基金托管人对基金授予的监视反省。
基金托管人该当按照使关心法度药典,基金净资产的计算、基金大量净值的计算、应收账款资产到账、基金花费与进项决定、基金进项分派、互相牵连传达阐明、对基金业绩档案举行监视检查。。
接待报价和监视事项,基金托管人撞见基金看管着或其许可证境外授予会诊医生的授予运作和授予指挥性的违背金科玉律或《基金和约》的药典,基金管理人应即时写成文字的或受话器环行的或经过,基金管理人修正术语;基金看管着收到环行的后,该当检查并鉴定。;在学期内,基金托管人有权支票环行的。,以防基金管理人心不在焉接纳修正,基金托管人该当向接管机关谈话。。
接待报价和监视事项,基金托管人撞见基金管理人或其许可证授予,使关心接管机构应敏捷地谈话。,同时,环行的基金管理人。;基金管理人修正术语,并向接管机关谈话互相牵连卒。。
基金管理人应主动语态相配和机器助手接管,一定在药典工夫内回答基金托管人并解决,解说或预约使防水给基金托管人的疑心。,基金托管人该当向奇纳河证监会参考基金接管谈话。,基金管理人应主动语态相配预约互相牵连档案。基金管理人无独特的说辞,回绝、横过基金托管人如T行使监视权,或延宕、欺诈等中等的障碍了基金托管人的无效接管。,密谋令人伤心或痛苦的或许未必基金托管人W的修正,基金托管人该当向奇纳河证监会谈话。
基金管理人使著名,合规授予的责任感方是基金管理人。,基金托管人及其境外托管人的合规接管体系的真实和完整性向上弹于基金看管着、经纪商和对立面媒介的为体系预约档案和传达。。基金托管人及其境外被信托者不确保真实。、意见或表达,对真实和完整性形成的无论哪一个失去概不负责。。
心不在焉授予责任感
基金管理人一定懂,基金托管人对基金管理人的买卖接管姑息需求,而不是授予姑息需求。除顺风的事项外,法度、法规不含糊的药典,基金托管人及其境外托管人将无能力的由于预约买卖监视姑息需求而承当无论哪一个因基金看管着违规授予所发生的责任感,也心不在焉工作采用无论哪一个办法来回应无论哪一个传达。,除非接到基金看管着或其许可证境外授予会诊医生邀请基金托管人或其境外托管人旨在某个传达和报道作回应的写成文字的象征。
基金托管人及其境外托管人该当以原理为指挥,采用有理办法、办法和实施器,进步买卖接管姑息需求质量。,除非基金托管人或其海内托管人忽略。、忽略或成心不实行坚持考察。,创造买卖监听卒不正确。,而且失去基金资产或基金应用。,形形色色的的,基金托管人及其境外托管人不承当责任感。。

基金看管着对基金托管人事情的监视支票
在本协定无效期内,不违背直接地原理。、有理原理,而且不创造基金托管人的接待基金看管着监视与反省与互相牵连金科玉律及其使命接管邀请相冲的如,基金看管着有权举行必不可少的东西的监视和应用。。基金看管着该当对基金托管人的托管使适应举行检查。,检查事项包含但不限于基金托管人基金资产的担保管、设置基金特性资金认为、贴纸认为和将来时的认为授予认为、基金净资产和财产净价值按F计算、如地基的象征处置清算和清算、基金授予与经纪的互相牵连传达阐明与接管。
基金看管着撞见基金被信托者假定使转变基金资产。、未实施基金资产会计师应用。、推延治理基金管理人未必治理的资产转变指挥性的、基金授予传达阐明违背基金法。、《基金和约》、本托管协定及对立面使关心药典,基金看管着该当向基金托管人写成文字的鼓励。;基金托管人收到鼓励。,鼓励愿意的应即时鉴定。,以防心不在焉持异议,应在有理术语内举行改良。,以防有持异议,应作写成文字的阐明。。
基金托管人应主动语态相配基金管理人检查,包含但不限于:参考基金管理人的互相牵连传达,检查其完整性。,在药典的工夫内恢复基金管理人并修正。。
基金看管着须尽其最大成就确保其对基金托管人的事情检查不有影响的人基金托管人的整齐的营业教育活动。

基金特性托管
基金资产管原理
1、基金资产应独立于基金管理人。、基金托管人、境外管人的固有资产。
2、基金托管人应基金资产的担保管;基金托管人如药典设置基金特性资金认为、对立面贴纸认为和授予认为。境外托管人鉴于席位的法度、法规、一份买卖所药典、推销全体与会者而且其与基金托管人签署的主次托管协定为本基金在境外开立资产认为、贴纸认为和对立面需求授予的特别认为。
3、基金被信托者在C下使著名为形形色色的基金资产设置认为,确保基金资产的完整性和足够维持闭居生活的收入;
4、境外托管人鉴于席位的法度、法规、一份买卖所药典、推销全体与会者及其与基金托管签署的主次托管协定不得不并管基金资产。基金托管人鉴于T的邀请拘谨行事。、坚持考察原理选择、境外托管人的信赖和监视,境外托管人已遵从局部的金科玉律。、基金和约和托管协定的邀请付定金保留不变量。,基金被信托者对形成的失去不负责任感。。但基金

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